扫一扫,慧博手机终端下载!
位置:首页 >> 机构资讯

研究报告:博览财经-金融机构内参第2914期-180731

股票名称: 股票代码: 分享时间:2018-08-01 09:22:34
研报栏目: 机构资讯 研报类型: (ZIP) 研报作者: 李捷
研报出处: 博览财经 研报页数: 1 页 推荐评级:
研报大小: 54 KB 分享者: cod****08 我要报错
如需数据加工服务,数据接口服务,请联系客服电话: 400-806-1866

【研究报告内容摘要】

 《严监管下合规人员紧俏》去年10月正式实施的证券公司合规管理办法掀起了一波合规岗位招聘潮,直至去年底,大部分的券商通过外部招聘、内部调岗的方式已经配齐新规要求的合规人员数量。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】不过,今年以来,随着投行内控指引颁布实施,以及反洗钱、适当性等工作任务加重,券商合规人员依旧紧俏。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)
近日,法治周末从中国证监会官网不完全统计发现,截至2018年6月22日,今年上半年,针对证券公司在日常监管中出现的涉嫌违法违规行为,证监会及其派出机构对27家券商累计开出35份行政处罚决定书/自律监管文件。
其中,采取出具警示函措施的“罚单”共计17张,采取责令改正措施的“罚单”有6张。从券商收到的罚单数量来看,长江证券最多,有4张;其次是国信证券、西南证券和东海证券。从处罚原因来看,投行业务项目违规是“重灾区”,共开出18张罚单,另外17张涉及内控不当等问题。
 “未来证券市场将会遇到更严厉的监管,券商加强合规管理,箭在弦上。”北京大成律师事务所合伙人、资产证券化律师潘攀对法治周末表示,证券公司必须进一步健全风险及合规管理体系,在实现发展与保证风险可控之间取得平衡。
据悉,2018年度券商分类评价工作已于6月正式启动,“合规管理能力”今年首次被纳入证券公司分类评价“加分项”。分类评级结果也将与证券公司的品牌、监管资源分配、风控成本以及创新业务等密切相关。
据悉,今年券商分类评价共有13个加分项和47个扣分项。其中,合规管理能力、信息系统建设投入首次正式纳入加分项目。
 

推荐给朋友:
客服电话:400-806-1866     客服QQ:1223022    客服Email:hbzixun@126.com
Copyright@2002-2025 Microbell.com 备案序号:冀ICP备18028519号-11   
本网站用于投资学习与研究用途,如果您的文章和报告不愿意在我们平台展示,请联系我们,谢谢!

不良信息举报电话:400-806-1866 举报邮箱:hbzixun@126.com