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股票名称: | 股票代码: | 分享时间:2018-08-01 09:22:34 |
研报栏目: 机构资讯 | 研报类型: ![]() | 研报作者: 李捷 |
研报出处: 博览财经 | 研报页数: 1 页 | 推荐评级: 无 |
研报大小: 54 KB | 分享者: cod****08 | 我要报错 |
《严监管下合规人员紧俏》去年10月正式实施的证券公司合规管理办法掀起了一波合规岗位招聘潮,直至去年底,大部分的券商通过外部招聘、内部调岗的方式已经配齐新规要求的合规人员数量。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】不过,今年以来,随着投行内控指引颁布实施,以及反洗钱、适当性等工作任务加重,券商合规人员依旧紧俏。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)
近日,法治周末从中国证监会官网不完全统计发现,截至2018年6月22日,今年上半年,针对证券公司在日常监管中出现的涉嫌违法违规行为,证监会及其派出机构对27家券商累计开出35份行政处罚决定书/自律监管文件。
其中,采取出具警示函措施的“罚单”共计17张,采取责令改正措施的“罚单”有6张。从券商收到的罚单数量来看,长江证券最多,有4张;其次是国信证券、西南证券和东海证券。从处罚原因来看,投行业务项目违规是“重灾区”,共开出18张罚单,另外17张涉及内控不当等问题。
“未来证券市场将会遇到更严厉的监管,券商加强合规管理,箭在弦上。”北京大成律师事务所合伙人、资产证券化律师潘攀对法治周末表示,证券公司必须进一步健全风险及合规管理体系,在实现发展与保证风险可控之间取得平衡。
据悉,2018年度券商分类评价工作已于6月正式启动,“合规管理能力”今年首次被纳入证券公司分类评价“加分项”。分类评级结果也将与证券公司的品牌、监管资源分配、风控成本以及创新业务等密切相关。
据悉,今年券商分类评价共有13个加分项和47个扣分项。其中,合规管理能力、信息系统建设投入首次正式纳入加分项目。
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